股票索赔咨询电话: 18651858679(微信同号)
股票索赔登记、寄送材料请联系电话(微信同号):18651858679,或点击一键索赔

昊华能源关于收到证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》的公告

发布日期:2021-09-01 作者: 浏览量:156 来源:


证券代码:601101 证券简称:昊华能源 公告编号:2021-046
北京昊华能源股份有限公司
关于收到中国证券监督管理委员会北京监管局
《行政处罚及市场禁入事先告知书》的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带
责任。
北京昊华能源股份有限公司(以下简称“昊华能源”或“公司”)
于 2020 年 5 月 20 日收到中国证券监督管理委员会《调查通知书》(编
号:京调查字 20040 号),因公司涉嫌信息披露违法违规,根据《中华
人民共和国证券法》的有关规定,决定对公司进行立案调查。具体内容
详见公司于 2020 年 5 月 21 日披露的《关于收到中国证券监督管理委员
会调查通知书的公告》(编号为:2020-024 号)。
一、《行政处罚及市场禁入事先告知书》内容
2021 年 8 月 31 日,公司收到中国证券监督管理委员会北京监管局
《行政处罚及市场禁入事先告知书》(﹝2021﹞5 号),原文内容如下:
“北京昊华能源股份有限公司、耿养谋、关杰、鲍霞、田会、张伟、
于福国:
北京昊华能源股份有限公司(以下简称昊华能源或公司)涉嫌信息
披露违法违规案巳由我局调查完毕,我局依法拟对你们作出行政处罚及
采取市场禁入措施。现将我局拟对你们作出行政处罚及采取市场禁入措
施所根据的违法事实、理由、依据及你们享有的相关权利予以告知。
经查,昊华能源涉嫌违法的事实如下:
2015 年,昊华能源收购鄂尔多斯市京东方能源投资有限公司(以
下简称京东方能源)30%股权,取得京东方能源控制权,将其纳入公司
合并报表。
2015 年 2 月 10 日,昊华能源召开第四届董事会第十四次会议审议
《关于收购北京工业发展投资管理有限公司持有的鄂尔多斯市京东方
能源投资有限公司 30%股权的议案》(以下简称《收购议案》)。昊华能
源董事长耿养谋在此次会上告知与会董事,此次收购,将京东方能源实
际持有的 4.5 亿吨煤炭资源调整为 9.6 亿吨煤炭资源。 与会董事基于
此通过了上述议案。
此后,昊华能源将京东方能源实际持有的 4.5 亿吨煤炭资源量按照
9.6 亿吨煤炭资源量进行了账务处理,导致公司 2015 年、2016 年、2017
年、2018 年年报虚假记载,虚增资产约 28.25 亿元,虚增金额分别占
当期经审计总资产的 14.26%、13.96%、13.77%和 13.58%。
2019 年 12 月 27 日,公司公告承认 2015 年收购京东方能源股权事
项存在虚增资产。
以上事实,有昊华能源说明及相关公告、股权转让协议、有关会议
资料以及相关人员的询问笔录等证据在案证明。
昊华能源上述行为违反了 2005 年修订的《中华人民共和国证券法
(以下简称 2005 年《证券法》)第六十三条的规定,构成 2005 年《证
券法》第一百九十三条第一款所述违法行为。
时任昊华能源董事长耿养谋知悉、组织、实施上述违法行为,导致
昊华能源 2015-2018 年年度报告存在虚假记载,是昊华能源信息披露违
法行为直接负责的主管人员。
时任昊华能源董事兼董事会秘书关杰、时任昊华能源董事兼财务总
监鲍霞知悉并参与实施上述违法行为,是昊华能源信息披露违法行为直
接负责的主管人员。
出席昊华能源第四届董事会第十四次会议、签字审议通过《收购议
案》且在昊华能源 2015-2018 年年度报告上签字的时任董事付合年、田
会、阐兴、梁钧平、张圣怀、张伟、杨有红、于福国、任淮秀、李永进
等 10 人明知虚增资产事项,未履行勤勉尽责义务,是昊华能源信息披
露违法行为的其他直接责任人员。其中,付合年、李永进、杨有红、梁
钧平、任淮秀、张圣怀在昊华能源 2015 年年度报告上签字;鲍霞、阙
兴在昊华能源 2015、2016 年年度报告上签字;耿养谋、关杰在昊华能
源 2015、2016、2017 年年度报告上签字;田会、张伟、于福国在昊华
能源 2015、2016、2017、2018 年年度报告上签字。
因付合年、李永进、杨有红、梁钧平、任淮秀、张圣怀、鲍霞、阙
兴的违法行为巳过追责时效,依据《中华人民共和国行政处罚法》第三
十六条的规定,我局不再给予行政处罚。
根据当事人上述违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依
据 2005 年《证券法》第一百九十三条第一款的规定,我局拟决定:
一、对昊华能源给予警告,并处以 60 万元罚款;
二、对耿养谋给予警告,并处以 30 万元罚款;
三、对关杰给予警告,并处以 20 万元罚款;
四、对田会、张伟、于福国给予警告,并分别处以 10 万元罚款。
此外,鉴于耿养谋知悉、组织、实施本案违法行为,关杰、鲍霞知
悉并参与实施本案违法行为,导致昊华能源年度报告存在多年虚假记载。
上述三人违法情节严重,依据 2005 年《证券法》第二百三十三条和《证
券市场禁入规定》(证监会令第 115 号)第三条、第五条的规定,我局
拟决定:
对耿养谋、关杰、鲍霞采取 3 年证券市场禁入措施,自我局宣布决
定之日起,在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务或者担任
原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外,也不
得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众
公司董事、监事、高级管理人员职务。
根据《中华人民共和国行政处罚法》第四十五条、第六十三条、第
六十四条及《中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则》相关规定,
就上述拟对你们实施的行政处罚及市场禁入,你们享有陈述、 申辩、
要求听证的权利。你们提出的事实、理由和证据,经我局复核成立的,
将予以采纳。如果你们放弃陈述、申辩和听证的权利,我局将按照上述
事实、理由和依据作出正式的行政处罚决定和市场禁入决定。
请你们在收到本事先告知书之日起 5 个工作日内将《行政处罚及市
场禁入事先告知书回执》(附后,注明对上述权利的意见)递交我局指
定联系人,逾期则视为放弃上述权利。”
二、风险提示
公司将密切关注后续相关进展,严格按照相关要求履行信息披露义
务。公司指定的信息披露媒体为《中国证券报》《上海证券报》《证券时
报》《证券日报》及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn),有关公司
信息均以公司在上述指定媒体披露信息为准,公司将严格按照有关法律
法规的规定和要求,及时做好信息披露工作,敬请广大投资者注意投资
风险。
特此公告。
北京昊华能源股份有限公司
2021 年 8 月 31 日

南京谢保平律师证券维权团队微信(电话) 18651858679:索赔登记、可索赔金额计算、案件跟进


                                                 

站内相关阅读:


>>>【索赔手记】谢保平律师金融证券维权团队介绍

>>>【索赔手记】谢保平律师团队股票索赔,我们在用和法院一样的软件为您核算损失


看了这篇文章的人也看了:

股索卫网欢迎您!股索卫网是南京谢保平律师官网,是南京谢保平律师创办的谢保平律师证券维权网址。谢保平律师团队已为近千名受损股民成功索赔。谢保平律师微信:18601404123。
备案:苏ICP备16041234号 声明:江苏沁典律师事务所 南京谢保平律师部分图片和文章来源于网络,如果我们侵犯了您的权益,请联系我们撤换。
no cache
Processed in 0.769659 Second.