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海通证券股份有限公司关于收到证监会立案告知书和调查通知书的公告
发布日期：2021-09-09
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证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临 2021-034
海通证券股份有限公司关于收到中国证券监督管理
委员会立案告知书和调查通知书的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 海通证券股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 9 月 7 日签收了中国 证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《立案告知书》（证监立案字 0152021022 号）和《调查通知书》（证监调查字 0152021061 号）。因公司在开展 西南药业股份有限公司（现奥瑞德光电股份有限公司）财务顾问业务的持续督导 工作期间未勤勉尽责，涉嫌违法违规，根据《中华人民共和国证券法》等法律法 规，中国证监会决定对公司进行立案并调查相关情况。 本公司将全面配合中国证监会的相关工作，同时严格按照监管要求履行信息 披露义务，目前公司的经营情况正常。 《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所 网站（http://www.sse.com.cn）为公司指定信息披露媒体，公司相关信息以公 司在上述媒体刊登或发布的公告为准，敬请广大投资者理性投资,注意投资风险。
特此公告。
海通证券股份有限公司
2021 年 9 月 8 日
