股票索赔咨询电话: 18651858679(微信同号)
股票索赔登记、寄送材料请联系电话(微信同号):18651858679,或点击一键索赔

600719大连热电收《行政处罚事先告知书》的公告

发布日期:2022-06-03 作者: 浏览量:56 来源:
600719大连热电收《行政处罚事先告知书》的公告,股票索赔登记:18651858679谢保平律师团队
证券代码:600719 证券简称:ST 热电 公告编号:临 2022-025
大连热电股份有限公司
关于收到中国证券监督管理委员会大连监管局
《行政处罚事先告知书》的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏,并对其内容的真实、准确和完整承担个别和连带责任。
2022年5月24日,大连热电股份有限公司(以下简称“公司”)和
控股股东大连市热电集团有限公司(以下简称“控股股东”)分别收
到中国证券监督管理委员会下发的《立案告知书》(证监立案字
0212022002号)《立案告知书》(证监立案字0212022001号),公司及
控股股东因涉嫌信息披露违法违规,根据《中华人民共和国证券法
《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规,中国证券监督管理委员
会决定对公司及控股股东进行立案。
近日,公司收到中国证券监督管理委员会大连监管局(以下简称
“大连证监局”)出具的《行政处罚事先告知书》(大证监处罚字〔2022〕
10号),现将相关内容公告如下:
一、《行政处罚事先告知书》相关内容
“大连市热电集团有限公司、大连热电股份有限公司、邵阳、李
俊修、王杰、李林、沈军:
大连市热电集团有限公司等涉嫌信息披露违法违规一案已由我
调查完毕,我局依法拟对你们作出行政处罚。现将我局拟对你们作
出行政处罚所根据的违法事实、理由、依据及你们享有的相关权利予
以告知。
经查明,大连热电股份有限公司(以下简称大连热电)涉嫌违法的
事实如下:
大连热电与其控股股东大连市热电集团有限公司(以下简称热电
集团)存在较为频繁的关联交易和资金往来,缺乏独立性。大连热电
与热电集团因经营业务需要经常发生煤炭买卖关联交易。经查实,
2021年10月末,大连热电在存煤已经满足冬季供暖期用煤需求情况下,
又支付1.6亿元为热电集团购煤,实质上形成控股股东非经营性资金
2
占用。上述1.6亿元资金,占大连热电2020年末经审计净资产的21.51%。
截至2022年4月22日,热电集团已将全部占用资金及利息归还大连热
电。
以上事实,有大连热电和热电集团相关公告及账务记录、相关银
行账户资金流水、情况说明、询问笔录等证据证明。
根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)第八十条
第二款第三项的规定,参照《上海证券交易所股票上市规则》(2020
年修订)10.2.4的要求,大连热电应当及时报告、披露上述控股股东
非经营性资金占用事项,但其未履行上述义务。
我局认为,大连热电上述行为涉嫌违反《证券法》第八十条第二
款第三项的规定,构成《证券法》第一百九十七条第一款所述的违法
行为。
热电集团作为大连热电控股股东,占用大连热电资金购煤,导致
大连热电信息披露违法违规,构成《证券法》第一百九十七条第一款
所述的控股股东组织、指使上市公司信息披露违法的行为。
邵阳,作为热电集团党委书记,全面负责热电集团以及大连热电
储煤工作,组织、指使热电集团占用大连热电资金购煤,是热电集团
组织、指使大连热电信息披露违法行为直接负责的主管人员;同时,
其作为大连热电董事长,全面负责大连热电经营管理,知悉上述资金
占用事项,未能保证大连热电及时履行信息披露义务,是大连热电信
息披露违法行为直接负责的主管人员。
李俊修,作为热电集团副总经理、财务负责人,负责调度资金购
煤并管理购煤资金,是热电集团组织、指使大连热电信息披露违法行
为的其他直接责任人员。
王杰,作为大连热电总经理,负责审批大连热电付款事项,未能
保证大连热电及时履行信息披露义务,是大连热电信息披露违法行为
的其他直接责任人员。
李林,作为大连热电财务总监、财务负责人,负责大连热电财务
和资金管理工作,是大连热电信息披露违法行为的其他直接责任人员。
沈军,作为大连热电董事会秘书,对公司的信息披露事务负有组
3
织和协调职责,但未能保证大连热电及时履行信息披露义务,是大连
热电信息披露违法行为的其他直接责任人员。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据
《证券法》第一百九十七条第一款的规定,我局拟决定:
一、对大连市热电集团有限公司处以100万元的罚款;
二、对大连热电股份有限公司给予警告,并处以50万元的罚款;
三、对邵阳给予警告,并处以40万元的罚款;
四、对李俊修处以20万元的罚款;
五、对王杰给予警告,并处以20万元的罚款;
六、对李林给予警告,并处以20万元的罚款;
七、对沈军给予警告,并处以20万元的罚款。
根据《中华人民共和国行政处罚法》第四十五条、第六十三条、
第六十四条及《中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则》相关规
定,就我局拟对你们实施的行政处罚,你们享有陈述、申辩以及要求
听证的权利。你们提出的事实、理由和证据,经我局复核成立的,我
局将予以采纳。如果你们放弃陈述、申辩和听证的权利,我局将按照
上述事实、理由和依据作出正式的行政处罚决定。请你们在收到本事
先告知书之日起5个工作日内将《事先告知书回执》(附后,注明对上
述权利的意见)传真至我局指定联系人(于冬晴,电话0411-88008502,
传真0411-88008549),并于当日将回执原件递交送达我局,逾期则视
为放弃上述权利。”
二、对公司的影响及风险提示
截至本公告披露日,公司生产经营情况正常。本次行政处罚最终
结果以大连证监局出具的《行政处罚决定书》为准。
公司本次收到的《行政处罚事先告知书》不触及《上海证券交易
所股票上市规则》的重大违法强制退市情形。公司将吸取教训,强化
内部治理的规范性,并严格遵守相关法律法规规定,真实、准确、完
整、及时、公平地履行信息披露义务。
公司指定信息披露媒体为《中国证券报》《上海证券报》及上海
证券交易所网站(www.sse.com.cn),公司所有信息均以在上述指定
4
媒体刊登的公告为准,敬请广大投资者理性投资,注意投资风险。
特此公告。
大连热电股份有限公司董事会

2022 年 6 月 3 日


在哪里进行股票索赔登记?

扫一扫下方二维码即可快速登记。如需电话咨询,可拨打谢保平律师团队电话18651858679。


谢保平律师团队官方二维码:扫码一对一免费咨询、在线报名股票索赔登记,获赔前免律师



看了这篇文章的人也看了:

股索卫网欢迎您!股索卫网是南京谢保平律师官网,是南京谢保平律师创办的谢保平律师证券维权网址。谢保平律师团队已为近千名受损股民成功索赔。谢保平律师微信:18601404123。
备案:苏ICP备16041234号 声明:江苏沁典律师事务所 南京谢保平律师部分图片和文章来源于网络,如果我们侵犯了您的权益,请联系我们撤换。
no cache
Processed in 0.955034 Second.