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深圳大通实业股份有限公司关于收到中国证监会行政处罚事先告知书的公告

发布日期:2022-08-26 作者: 浏览量:39 来源:


证券代码:000038 证券简称:*ST 大通 公告编号:2022-062 
     深圳大通实业股份有限公司
 关于收到中国证监会行政处罚事先告知书的公告 

         本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整,没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳大通实业股份有限公司(以下简称“公司”)于 2021 年 9 月 3 日收到 《中国证券监督管理委员会立案告知书》(证监立案字 0072021 4 号),因公司 涉嫌信息披露违法违规,根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政 处罚法》等法律法规,中国证券监督管理委员会决定对公司立案。 公司于 2022 年 8 月 25 日收到证监会下发的《行政处罚及市场禁入事先告知 书》(处罚字【2022】125 号)(以下简称“事先告知书”),现将主要内容公 告如下: 经查明,深大通涉嫌违法的事实如下: 一、深大通和视科传媒重大资产重组的情况 2015 年 7 月,深大通与夏东明等 8 名浙江视科文化传播有限公司(以下简 称视科传媒)股东签订了《发行股份及支付现金购买资产协议》、《标的资产盈 利预测补偿协议》,约定深大通发行股份及支付现金方式购买视科传媒 100%股 份,交易作价为 170,000 万元。 2015 年 8 月,深大通与夏东明等 8 名视科传媒股东签订了《〈发行股份及 支付现金购买资产协议〉、〈标的资产盈利预测补偿协议〉的补充协议》,夏东 明等承诺视科传媒 2015 年至 2017 年净利润分别不低于人民币 13,100 万元、 16,500 万元、19,800 万元。 本次重大资产重组事项于 2015 年 12 月 15 日获得证监会核准,于 2015 年 12 月 28 日完成股权变更登记手续,于 2016 年 1 月 21 日完成本次新增股份的登 记手续。深大通将 2016 年 1 月 31 日确定为购买日,自购买日起将视科传媒纳入 合并报表范围。 二、深大通 2016 年、2017 年年度报告存在虚假记载 2015 年至 2017 年,视科传媒及其子公司与夏东明开发的浙江普弘文化投资 管理有限公司(以下简称普弘文化)、杭州君亭实业有限公司(以下简称君亭实 业)、杭州棋瑞贸易有限公司(以下简称棋瑞贸易)、杭州科博纸业有限责任公 司、上海童学文化传媒有限公司、九甄选电子商务(北京)有限公司、涟水福之 缘酒业销售有限公司、浙江海纳控股有限公司、杭州海风电子商务有限公司、浙 江弄口恒祺置业有限公司、宁波旦晨食品有限公司、慈溪徐龙进出口有限公司、 杭州秀娱科技有限公司、杭州钧顺房地产开发有限公司、杭州双马生物科技股份 有限公司、杭州聚富能源技术有限公司、杭州乾庄互联网金融服务有限公司等 17 家客户,签订了 24 份业务合同。 经查,上述广告业务涉嫌虚构。截止 2018 年 12 月 31 日,上述业务回款不 完全或未回款。普弘文化、君亭实业、棋瑞贸易等客户的业务回款来自夏东明或 者其控制的账户。 上述行为导致深大通累计虚增收入 161,644,548.90 元,相应虚增利润总额 161,644,548.90 元,其中,2016 年虚增营业收入 96,412,442.87 元,相应虚增利 润总额 96,412,442.87 元,占当期披露利润总额的 31.4%;2017 年虚增营业收入 65,232,106.03 元,相应虚增利润总额 65,232,106.03 元,占当期披露利润总额的 14.5%。深大通披露的《2016 年年度报告》、《2017 年年度报告》存在虚假记载。 以上违法事实有相关公告、合同文件、财务资料、工商资料、银行账户资料、 相关询问笔录、情况说明等证据证明。 我会认为,深大通的上述行为涉嫌违反 2005 年修订的《中华人民共和国证 券法》(以下简称 2005 年《证券法》)第六十三条“发行人、上市公司依法披 露的信息,必须真实、准确、完整,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏” 的规定,构成 2005 年《证券法》第一百九十三条第一款所述“发行人、上市公 司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏”的违法行为。 夏东明、管琛、郝亮、黄卫华、李建立、于秀庆等时任董事、髙级管理人员 对深大通 2016 年年度报告签署书面确认书,保证报告内容的真实、准确、完整。 夏东明、郝亮、黄卫华、马炬、李建立、于秀庆等时任董事、高级管理人员 对深大通 2017 年年度报告签署书面确认书,保证报告内容的真实、准确、完整。 夏东明作为视科传媒原实际控制人,时任深大通董事、视科传媒董事长,负 责视科传媒的经营管理,组织实施了财务造假行为,直接导致了深大通信息披露 违法违规行为的发生,是直接负责的主管人员。 深大通时任董事长管琛,时任董事长、副董事长、董事会秘书郝亮,时任总 经理、执行总经理黄卫华,时任总经理马炬,时任财务总监李建立,时任董事、 视科传媒副总经理于秀庆未勤勉尽责,未能及时发现视科传媒的财务造假行为, 并签署了存在虚假记载的年度报告,涉嫌违反 2005 年《证券法》第六十八条第 三款以及《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第 40 号)第五十八条第一 款和第三款的规定,是其他直接责任人员。 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据 2005 年《证 券法》第一百九十三条第一款的规定,我会拟决定: 一、责令深圳大通实业股份有限公司改正,给予警告,并处以 60 万元的罚 款; 二,对夏东明给予警告,并处以 30 万元德罚款; 三、对黄卫华、李建立给予警告,并分别处以 20 万元罚款; 四、对郝亮、管琛、于秀庆给予警告,并分别处以 15 万元罚款; 五、对马炬给予警告,并处以 8 万元罚款。 夏东明作为深大通时任董事、视科传媒董事长,组织实施财务造假,在涉案 违法行为中起到主要作用,严重扰乱证券市场秩序,情节较为严重,依据 2005 年《证券法》第二百三十三条和《证券市场禁入规定》(证监会令第 115 号)第 三条第(一)项、第四条、第五条的规定,我会拟决定:对夏东明釆取 10 年证 券市场禁入措施,自我会宣布之日起,在禁入期间内,除不得继续在原机构从事 证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务 外,也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众 公司董事、监事、高级管理人员职务。 根据《中华人民共和国行政处罚法》第四十五条、第六十三条、第六十四条 及《中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则》相关规定,就我会拟对你们实 施的行政处罚及市场禁入,你们享有陈述、申辩及要求听证的权利。你们提出的 事实、理由和证据,经我会复核成立的,我会将予以采纳。如果你们放弃陈述、 申辩和听证的权利,我会将按照上述事实、理由和依据作岀正式的行政处罚及市 场禁入决定。 请你们在收到本告知书之日起 5 个工作日内将《事先告知书回执》传真至我 会指定联系人,并于当日将回执原件递交中国证监会行政处罚委员会或者当地证 监局,逾期则视为放弃上述权利。 对公司的影响及风险提示 根据事先告知书认定的情况,公司判断本次收到的事先告知书涉及的违规行 为未触及《深圳证券交易所股票上市规则(2022 年修订)》第 9.5.1 条、第 9.5.2 条、9.5.3 条规定的重大违法强制退市情形。本次行政处罚最终结果以中国证监 会出具的《行政处罚决定书》为准。公司将持续关注并履行信息披露义务,敬请 广大投资者关注公司公告,注意投资风险。

 特此公告。

 深圳大通实业股份有限公司

董事会 

2022 年 8 月 25 日

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